为什么证券从业人员不许炒股?

作者&投稿:苌怡 (若有异议请与网页底部的电邮联系)
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是《证券法》规定的,证券从业人员不允许炒股

首先,保护作为各类专业从事证券交易及经营业务机构的从业人员,必然会在工作中获得多于普通交易人的业务优势以及信息优势。

如果允许其利用这类优势进行证券买卖操作,就会大大损害普通投资人的合法利益。

其次,证券从业及监管人员具有参与证券行业监管立法立规、交易审核、以及日常证券行业活动的业务需求,当其参与证券买卖活动时,必然与其所应当负有的职责产生冲突,影响职责的履行,扰乱证券活动秩序,损害投资人权益。

而且我国对金融市场一直是保持严监管的态度,只要有1%的可能性,那就直接禁止。比如炒股这件事情,假设证券从业人员可以炒股,那很多分析师在发布买入看多报告前,私下用自己的账户先买入一部分股票,那后来看报告的机构投资者和散户不就成了接盘侠?

虽然你可以说有很多方法可以监控证券从业人员的持仓行为,但是最彻底的就说直接不让你有证券账户,完全杜绝,而监管层也就是从完全杜绝出发,设定了禁止炒股的监管红线。



一般人想要炒股,需要到证券公司开户,开立资金账户之后才可以进行股票买卖,而证券从业人员在证券公司工作,近水楼台,在工作中必然会获得多于一般人的业务优势和信息优势。

如果允许他们利用这种优势炒股,就会损害普通投资人的利益。更不用说,证券行业里的监管人员了,他们和普通人的信息差距就更大了。

所以,《证券法》有这样的规定也是很容易理解的。随着我国证券市场的不断发展,现在也有声音在讨论。

是否可以对接触基础业务的从业者适度放开买卖股票的限制?理性地看待这种讨论,提出者是出于提升证券从业基础岗位人员的业务水平,为投资者带来具有实质投资建议的考虑。但放松对证券从业人员的炒股限制。

极易让有心人钻空子,行职务之便谋自己之利,对我国证券市场的投资秩序是一个很大的考验。个人看法或者业界讨论,都不及官方回应来得权威。我们一起来看看,2020年3月1日施行的新《证券法》对此是怎么说的吧。



证券从业人员离职后,一般马上就可以炒股,但是一定要有公司给的解除劳动合同的证明。
  法律依据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的股票,必须依法转让。
  第四十五条为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。

如果券员资股,产生怀疑。为避免此类事情频频发生,券从业员不得资股。

证券从业人员能不能炒股?
答:不能。我国《证券法》第四十三条规则:证券买卖所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监视管理机构的职业人员以及法律、行政法规制止参与股票买卖的其别人员,在任期或许法定限期内,不得直接或许以化名、借别人名义持有、买卖股票,也不得收受别人赠送的股票。这阐明,证券从业人员任职期间是不能...

证券从业人员不能自己开股票账户炒股?违法 的?
答:证券从业人员不能自己开股票账户炒股?违法的?证券从业人员是不能炒股的,因为这是证监会明确禁止的。其实以前证券从业人员是可以炒股的,后来发现很多人利用掌握的客户账户情况做老鼠仓、内幕交易、甚至是利益输送等违法违规行为,所以就出了新规。

证券从业人员不能炒股??这样不是很惨??他们也是打工的,会知道什么内幕...
答:所以炒股一年赚不到百分之五以上,就等于亏损了。塞翁失马焉知非福?那些分析师,专家,炒股也是大把的亏。看看基金公司,够专业了吧?炒股还不是一样有亏损。。。证券从业人员不知道内。幕,可是总有人会知道内。幕。那些高层会知道一点,你的老板想炒股,让你去开个股票账户给他用,你能拒绝吗?

证券交易所的从业人员可以炒股吗?为什么?
答:不可以,证券法第43条说的非常清楚 第四十三条 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,...

证券公司工作的人不能炒股吗?
答:证券公司工作人员禁止买卖股票。根据《中华人民共和国证券法》第四十三条证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在...

证券从业人员可以自己炒股吗?
答:比如什么证券分析师、投资顾问、理财经理,证券经纪人等等。一般离职之后,证券公司会帮你注销执业资格,以后就恢复“自由之身”了。证券从业人员为什么不能炒股 答案就是,证监会说不可以。其实以前证券从业人员是可以炒股的,后来发现很多人利用掌握的客户账户情况做老鼠仓、内幕交易、甚至是利益输送等违法...

证券从业人员可以炒股票吗,他老婆呢?
答:证券从业人员不允许炒股,目前国家没有明确地规定家人家属不允许炒股。《证券法》第四十三条规定,“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得...

证券从业人员真的不能从事股票买卖吗?
答:我认识证券从业人员都买卖股票,都有股票,只是他没用自己身份证开户,家人的。但现在的证券从业人员又有几个不炒股呢?调查发现,多数分析师、客户经理均在一定程度上持有股票资产,管理层需要做的,只是阻止证券从业人员内幕交易及损害其他投资者利益即可。证券从业人员,被多数投资者视为专家,时日浸淫之下...

证券公司工作的人不能炒股吗
答:证券法规定,证券从业人员不能炒股。如果证券公司的工作人员在炒股,有两种情况。1是这工作人员用的家人或朋友的名字开户在炒股,2是这工作人员没有从业资格证,但这种概率小,因为被查后果很严重。

新证券法对从业人员炒股规定
答:1. 证券法规定,证券从业人员在特定条件下不得买卖股票。具体来说,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员,以及其他法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,在任期内或法定限期内不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票或其他具有股权性质的证券。2. 此外...