什么样的人不得在证券公司中兼任职务？
1、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
2、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；
3、在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；
4、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
5、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
6、公司章程规定的其他人员；
7、中国证监会认定的其他人员。
扩展资料
证券公司应当建立独立董事制度。证券公司有下列情况之一时，独立董事人数不得少于董事人数的四分之一：
1、董事长和总经理由同一人担任时；
2、内部董事占董事人数五分之一以上时；
3、证券公司主管部门、股东(大)会或中国证监会认为必要时。
独立董事指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东不存在可能妨碍其独立性关系的董事。
参考资料来源：百度百科-证券公司管理办法
参考资料来源：百度百科-独立董事
《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程；(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；(三)有符合本法规定的注册资本；(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；(五)有完善的风险管理与内部控制制度；(六)有合格的经营场所和业务设施；(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
法律还规定，证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司兼任职务。这是公司法规定的公司董事、经理不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业活动原则的延伸，也是国际上商业活动的惯例，体现了各国法律中所规定的竞业禁止的原则。法律之所以这样规定，一是为了使公司的管理人员、业务人员能够全身心地投入到本公司的事务中去；二是防止知悉本公司营业秘密的人员参与他人同类业务，造成与本公司的同业竞争，而给本公司利益带来的损害，以此来保护公平竞争秩序，保护公司股东的利益和广大投资者的利益。
机关事业单位工作人员可以经商怎么处理
答：1、公务员必须遵守纪律，不得有下列行为：（一）从事或者参与营利性活动，在企业或其他营利性组织中兼任职务。2、禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为：(一)个人或者借他人名义经商、办企业;(二)违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券;(三)违反规定买卖股票或者进行其他证券投资;(四)个人在...
证券经纪人在执业过程中,不得有的行为包括( )。
答：【答案】：ABD 证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非...
证券经纪人不可以做什么
答：证券经纪人不可以代替客户管理账户。包括替客户办理账户开立、注销、转移，进行证券买卖或者资金存取、划转、查询等。根据《证券经纪人管理暂行规定》第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金...
股票开户,一个人可以在不同的证券公司开多个账户吗?
答：自2016年10月15日起，一个投资者在同一市场最多可以申请开立3个A股账户、3个封闭式基金账户；只能申请开立1个信用账户、1个B股账户。
保险公司正式员工可以兼职证券公司经纪人吗?
答：如果你有从业资格 而且也有和证券公司的合作渠道 那就可以这样做
什么人不可以在银行开户
答：16周岁以下自然人不得办理证券开户。 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。个人投资者A股证券开户须知：1、16周岁...
在证券公司帮别人开户,别人用我的账户炒股,对我有什么坏处?
答：是有关客户信用的，如果操作人有信用问题，可能最终还会影响到您的银行信用。导致以后办理贷款有问题。另外你把自己的账户给他，得注意把你自己卡里的钱清空。因为炒股风险很大，炒自己的股票，赔钱自己认。可是给别人炒亏了钱，心里负担会很重的，所以建议还是不要顺便帮别人开户炒股。
证券公司中哪些职位适合内向的人,且不需要工作经验(本人即将于金融专业...
答：投资顾问不需要经验，我一个学药学的还干过一个月兼职呢。基本上你不要求高工资的话整天坐在银行网点里等客户上门就可以了，不过这样赚的少点，要有心理准备。
什么样的人可以去证券公司工作?
答：专业不对口不是问题，我也是在证券公司上班，专业也没对上，不过没有关系，只要你愿意去干。不过现在进证券公司最重要的当然是从业资格证（只要考两科），你没毕业也是可以考的，填报名表的时候填高中毕业就行了。至于应聘，你看哪招人就去试下吧。面试的时候自信点，说你对这个感兴趣就行，一定要问...
保荐人资格证报名条件是什么?
答：保荐人资格考试报名的条件具体如下：1、 赞助商代表资格考试不允许个人注册。 各证券公司从事固定收益类业务且已取得证券从业资格的人员也可报名参加考试。考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人；2、从事证券发行，承销，并购，证券公司固定收益等...
